合規背景

　　2018年11月，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規管理指引（試行）》，要求中央企業(yè)對每一項業(yè)務(wù)活動(dòng)是否存在違規行為以及可能出現的合規風(fēng)險進(jìn)行控制管理。

　　2022年8月，國務(wù)院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規管理辦法》，明確合規管理相關(guān)主體職責，建立健全合規管理制度體系，全面規范合規管理流程，積極培育合規文化，加快推進(jìn)合規管理信息化建設。

　　合規風(fēng)險點(diǎn)

　　招標采購合規管理，是指企業(yè)以有效防控合規風(fēng)險為目的，以提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對象，通過(guò)規范業(yè)務(wù)流程，及時(shí)識別風(fēng)險、控制偏差，最終幫助企業(yè)實(shí)現采購管理降本、增效、合規、轉型?？赡艽嬖诘暮弦庯L(fēng)險點(diǎn)：

　　■不符合法律法規：招標采購過(guò)程中，如果不遵守相關(guān)的法律法規，如招標法、政府采購法等，就會(huì )產(chǎn)生合規風(fēng)險。

　　■流程不合規：企業(yè)招標采購業(yè)務(wù)流程不規范，缺乏合規風(fēng)險識別評估管理和風(fēng)險應對預案。

　　■人員權責不合規：采購人員權責不清晰，可能出現違規行為。

　　■供應商風(fēng)險：供應商的誠信問(wèn)題、履約問(wèn)題是招標采購過(guò)程中的需要防范的。

　　■評標風(fēng)險：在評標過(guò)程中，可能存在評標專(zhuān)家人員專(zhuān)業(yè)性不足、招投或評標人員舞弊、供應商圍串標等風(fēng)險問(wèn)題。

　　■決策風(fēng)險：招標采購工作中，沒(méi)有數據支撐，可能存在疏忽、錯誤的決策。

　　招采平臺合規特點(diǎn)

　　為了減少招標采購過(guò)程中的合規風(fēng)險，企業(yè)應當加強招標采購合規管理信息化建設。鄭州信源信息技術(shù)股份有限公司自主研發(fā)的“數智化招采平臺”，可以加強內外部風(fēng)險控制機制，提高采購透明度，注重采購過(guò)程的合規監管，平臺合規管理特點(diǎn)：

　　1、符合法律法規平臺建設嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》等法律法規，根據企業(yè)的管理制度和工作流程，打造的一個(gè)安全可靠、穩定高效、操作便捷的交易平臺。

　　2、全面覆蓋。將。合規要求嵌入平臺的各招采環(huán)節，貫穿采購計劃、采購執行、采購監督、采購決策等全過(guò)程，實(shí)現事前、事中、事后的合規管理。

　　3、權責清晰。通過(guò)平臺解決實(shí)施采購工作中的崗位職責問(wèn)題，把各采購環(huán)節落實(shí)細化到崗到人，同時(shí)做好各工作單元之間的銜接配合和權限分配，確保權責清晰。

　　4、務(wù)實(shí)高效。平臺采用大數據、云計算、智能化等先進(jìn)技術(shù)，聚焦招標采購的關(guān)鍵環(huán)節的風(fēng)險管理，提高合規工作的管理效能。

　　5、互聯(lián)互通。平臺具有內部不同業(yè)務(wù)系統間、與外部單位不同業(yè)務(wù)系統間的信息交換的能力。平臺支持與OA、ERP、財務(wù)、投資、第三方信用平臺、短信郵件等系統進(jìn)行互聯(lián)互通，實(shí)現數據資源共享。

　　招采平臺的合規功能

　　1、采購流程合規管控

　　根據企業(yè)采購管理規則，平臺通過(guò)固化流程，確立招標采購的標準、責任、審批等方面的規范，包含審批流的自定義、流程運轉可視化、系統授分權管理、采購風(fēng)險點(diǎn)內置、采購方式的選擇等基礎合規性應用，實(shí)現全流程自動(dòng)化流轉的智能采購過(guò)程。

　　2、采購項目合規管控

　　通過(guò)采購預算、采購計劃、采購需求、采購執行的關(guān)聯(lián)管理，對采購項目的執行實(shí)施情況進(jìn)行重點(diǎn)管控，采購人員、管理人員可實(shí)時(shí)查看并督促項目執行情況。

　　3、招投標關(guān)鍵節點(diǎn)合規管控

　　平臺在招投標的關(guān)鍵節點(diǎn)可進(jìn)行合規風(fēng)險預警，預警分為時(shí)效性風(fēng)險預警、程序性風(fēng)險預警、文件性風(fēng)險預警。

　　時(shí)效性風(fēng)險預警：包含招標公告開(kāi)始時(shí)間與文件提交截止時(shí)間少于20天、招標采購的候選公示期少于3天、中標候選人公示結束3日依舊未發(fā)布中標結果公告、供應商資質(zhì)到期等等時(shí)效性預警。

　　程序性風(fēng)險預警：包含邀請投標單位數少于3家、投標供應商家數少于3家、中標金額比招標預算金額高出XX%（物料采購價(jià)格預警在采購計劃、授標、定標時(shí)均可運用）等等程序性預警。

　　文件性風(fēng)險預警：招標文件/投標文件制作完成后，如果有錯漏項，自動(dòng)校驗進(jìn)行提醒。不同投標人的投標文件雷同性（相似度分析）超過(guò)XX%進(jìn)行預警。

　　4、供應商風(fēng)險管控

　　供應商質(zhì)管風(fēng)險管理：平臺通過(guò)供應商準入、績(jì)效評價(jià)管理（包括供應商履約評價(jià)、年度評價(jià)和績(jì)效評價(jià)）、分類(lèi)分級、黑名單等功能，實(shí)現供應商的質(zhì)量動(dòng)態(tài)管控，從而確保合規運營(yíng)和質(zhì)量保障。

　　供應商綜合風(fēng)險預警：通過(guò)提取供應商的財務(wù)、資質(zhì)、業(yè)績(jì)、司法、誠信等數據構建供應商綜合風(fēng)險模型。在采購遴選和評標過(guò)程中，自動(dòng)預警提示，避免選擇有問(wèn)題的供應商；在采購合作期間，實(shí)時(shí)監控供應商的異常變化。

　　5、評標專(zhuān)家風(fēng)險管控

　　專(zhuān)家評分偏離度預警：在評審過(guò)程中，根據評審歷史數據及同一項目其他專(zhuān)家評分數據，對專(zhuān)家評分的偏離進(jìn)行高亮標注，避免專(zhuān)家由于失誤、人為因素的偏向性，出現評審結果的明顯偏離，保證專(zhuān)家評分的客觀(guān)、公正、公平。

　　專(zhuān)家行為風(fēng)險分析：通過(guò)專(zhuān)家畫(huà)像功能中的畫(huà)像指標，如出勤率、評審態(tài)度、評審能力、異常行為、違法行為、專(zhuān)家評審偏好等指標，在線(xiàn)監控專(zhuān)家的評審行為。

　　6、圍標串標風(fēng)險管控

　　硬件關(guān)鍵信息監管：在同一標段項下，通過(guò)分析比對供應商制作及上傳響應文件的電腦CPU序列號、硬盤(pán)序列號、MAC地址、IP地址等信息，識別可能存在的圍標、串標行為。

　　投標文件相似分析監管：基于文檔識別、關(guān)鍵詞抽取以及相似度分析等技術(shù)，對供應商投標文件進(jìn)行相似度和報價(jià)清單異常一致性分析，輔助專(zhuān)家進(jìn)行圍串標分析。

　　采購主體關(guān)聯(lián)監管：通過(guò)關(guān)聯(lián)度分析，提前發(fā)現供應商與供應商之間、供應商與專(zhuān)家之間、供應商與招標人之間的股權關(guān)聯(lián)、招標關(guān)聯(lián)，避免圍標、串標風(fēng)險發(fā)生。

　　7、采購合同合規管控

　　采購合同及履約管理：從合同文本管理到履約執行，打通業(yè)務(wù)協(xié)同，提供采購合同從模版起草、審批、簽訂、履約、變更、歸檔等全生命周期的管理，為合同合規審查中提供有效依據。

　　合同風(fēng)險點(diǎn)預警：平臺不但可以按照合同信息進(jìn)行預警，也可以定義合同履行計劃、合同進(jìn)度、合同結算預警。

　　8、采購決策合規管控

　　決策合規的首要目標是依法決策、科學(xué)決策。平臺運用大數據手段對采購歷史數據分類(lèi)進(jìn)行量化分析，實(shí)施專(zhuān)業(yè)化處理，對采購業(yè)務(wù)的全局信息實(shí)現全面掌控及未來(lái)預判，提供科學(xué)決策依據。

　　9、監督審查合規管控

　　平臺提供采購過(guò)程監控、智能預警、催辦督辦、投訴處理等風(fēng)險管理功能，可滿(mǎn)足各級各類(lèi)監督人員的監督需求。

　　除了支持采購項目經(jīng)理、采購管理人員、專(zhuān)職監管人員等角色開(kāi)展常規的監管工作外，平臺還支持合規管理人員、審計、紀檢及政府行政監督等第三方監管人員在線(xiàn)監管，通過(guò)采購過(guò)程查看、歸檔文件查看、音視頻在線(xiàn)查看與回放、日志記錄查看等功能，實(shí)現在線(xiàn)監管。

　　信源數智化招采平臺，助力企業(yè)建立招標采購的完整管理體系，實(shí)現招標采購的規范化、透明化、高效化和合規化，從而提升采購效率和質(zhì)量，降低采購成本，為企業(yè)可持續發(fā)展提供有力支撐。